Consultor/a Control Interno

Propósito

·Contribuye al éxito general de la Subdirección y/o Dirección de Control Interno en México, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo.  Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes.

·Atender con la línea de defensa 1A del área que le sea asignada por la Subdirección, los Programas de Control Interno-Riesgo No Financiero: evaluación de riesgo operacional y controles, análisis causa raíz, determinación de problema, establecimiento de planes de acción, gestión de eventos de pérdida de riesgo operacional.

·Promover en la primera línea de defensa (de las áreas asignadas) el apego a las políticas y procedimientos (programas) de Control Interno- Riesgo No Financiero.

Responsabilidades

•Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.

•Comprender la normatividad  (los programas) de Control Interno-Riesgo No Financiero, para guiar a la unidad (1A) asignada en el cumplimiento y ejecución de:

1.Auto-Evaluación de Riesgos y Controles (RCSA)

2.Evaluación de Riesgos y Controles, metodología local

3.Evaluación de Riesgo Regulatorio y Control (CRCA)

4.Análisis de Escenarios

5.Gestión del Riesgo de Nuevos Productos y Servicios (NIRA)

6.Gestión de Riesgo con Terceros (TPRM)

7.Marco de Escalamiento

8.Gestión de Pérdidas Operativas (Registro en ORMS, Reporte Semanal, Seguimiento)

9.Niveles de Tolerancia

10.Seguimiento a Planes de Acción y solución de asuntos

11.Generación información al Comité RACM

12.Seguimiento Proyectos y Programas de Control Interno de la Unidad asignada

13.Asegurar entendimiento y orientacion en temas de Lecciones Aprendidas, Temas de Riesgo de Conducta y  Cultura de Riesgo, Análisis  de Cumplimiento de Normativas (GAP Assessment) y los sistemas que los involucran.

14.Otros (no programas de CI): asegurar su entendimiento y guía en temas de: Privacidad, ABAC, Prácticas de Ventas, , Asesoría en esquema de Incentivos etc.

•Asesorar a las unidades (1A) el conocimiento para la ejecución de los programas de control interno.

•Apoyar a la unidad (1A) asignada en el entendimiento y funcionamiento de los programas de control interno-riesgo no financiero.

•Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.

•Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.