Ejec Gestión Oficios y Cumplimiento

Propósito

Atiende, analiza y garantiza la información proporcionada para asegurar la respuesta de oficios legales que realiza la autoridad a través del área Juridica en conformidad con las normas, políticas y procedimientos vigentes

Responsabilidades

• Gestiona la atención de Oficios Legales por Embargos, Hacendarios, Judicial, Ilícitos a través de Access, que comprenden las referencias enviadas por Jurídico para la atención de congelamientos, descongelamientos totales, y/o parciales, información, Transferencia, situación de fondos, de productos de Banco y Casa de Bolsa
• Garantiza la información solicitada por las autoridades a través de la validación de los sistemas Institucionales (Scotiapro / SIBUR), para una correcta integración del reporte R29 A – 2911 de la CNBV.
• Trabaja en cooperación con otros departamentos para asegurar una respuesta a la autoridad solicitante menor a 48hrs a excepción del proceso de Lista de Personas Bloqueadas donde debe asegurar una respuesta menor a 24 hrs.
• Lograr los KPIs de productividad delimitados a inicios de BNS.
• Comprende la cultura de riesgo del Banco y como debe considerarse el apetito de Riesgo en las actividades diarias
• Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus procesos respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.