GT Calidad

Supervisa y Contribuye al éxito general de la SubdirecciónControl Interno QA en México, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes. 

El Gerente Control Interno QA provee apoyo al Subdirector Control Interno QA, liderando al equipo de Especialistas Control Interno QA en campo / centralizado y asegurando la efectividad de ejecución del programa de Revisión de Campo / Centralizado (Quality Assurance) de la región o el país, el cual se enfoca en controles clave en base a una metodología y guías de procesos establecidos.

Realizar evaluaciones del Programa de Revisión de Campo / Centralizada y brindar apoyo a todas las líneas de negocio y Funciones Corporativas en el programa de monitoreo y cumplimiento de los procedimientos operacionales en Sucursales y otros programas de revisión QA. Responsable de llevar a cabo exitosamente todos los procedimientos de prueba de revisión y cumplir con los estándares operacionales mínimos, asegurando que las políticas locales y de toda la empresa, así como los requisitos regulatorios locales y globales sean entendidos y cumplidos en sus respectivos países / región.

Es responsable de revisar y monitorear la efectividad de los controles operativos, además de ser responsable de apoyar el marco de gobierno, brindando apoyo a las líneas de negocio a través de escalamiento y monitoreando problemas o brechas del programa, revisando los controles requeridos y reportando la eficacia del Programa de Revisión de Campo.

Contribuir para obtener un programa de Revisión de Campo / Centralizado efectivo a través de:

·    Liderar el Programa de acuerdo al programa anual de revisiones aprobado. El plan anual podrá ser actualizado y modificado de acuerdo a las necesidades y resultados de cada país o región.

·Proveer apoyo práctico y orientación a través de su conocimiento del Programa y Políticas en la revisión de reportes de resolución de problemas y debilidades, con el objetivo de ser consistente y preciso en cada Revisión de Campo / Centralizado. 

·liderar revisiones adicionales y/o especiales de acuerdo a requerimientos de su supervisor directo para resolver problemas o debilidades específicos en las sucursales, Líneas de Negocio y Funciones Corporativas.

·Proporcionar apoyo y asesoramiento por medio de revisiones e identificación de inconsistencias para todas las Líneas de Negocio y Funciones Corporativas para implementar efectivamente el Programa de Revisión de Campo / Centralizada, incorporando cualquier excepción / variación potencial del país a procedimientos y políticas globales.

Proporcionar apoyo para asegurar la alineación, la efectividad y el cumplimiento de las políticas y procedimiento locales y globales del Programa de Revisión de Campo y otros programas:

·Asistir en la ejecución y mantenimiento de un programa sólido de Revisión de Campo, incluyendo revisiones Líneas de Negocio y Funciones Corporativas, plan de pruebas anuales, metodologías de muestreo y reportes.

·Evaluar resultados de las revisiones y validar las actividades de remediación a fin de determinar si los problemas identificados son sistémicos y elaborar planes de acción correctiva apropiados, según sea necesario. 

·Mantener el programa de Quality Assurance, identificando e implementando oportunidades de mejoría para aumentar eficiencia y la mitigación del riesgo.

·Promover una cultura consciente de los riesgos en sucursales y otros canales; Garantizar prácticas de gestión de riesgos y cumplimiento adecuados y eficientes mediante el seguimiento de los estándares y procesos requeridos.

·Mantenerse al tanto de todas las políticas y procedimientos operacionales a través de revisiones de los manuales del Banco, así como de procesos específicos de cada país que estén directamente relacionados con el ámbito de revisión.

·Mantenerse al tanto de las tendencias y las prácticas de mejoría de la industria a través de la revisión y comprensión del entorno regulatorio actual.

·Monitorear y revisar las actividades de apertura de cuentas completadas por el 1A para asegurar que los clientes sean efectivamente identificados, evaluados, aceptados, revisados y monitoreados de acuerdo a sus niveles de riesgo durante todo el ciclo de integración.

·Escalar al Subdirector Control Interno QA todas observaciones e inconsistencias de las revisiones de campo, indicadores de riesgo, según sea necesario, en coordinación con la Gerencia de las Líneas de Negocio / Funciones Corporativas.

·Apoyar la identificación de cuestiones mediante la revisión a las Líneas de Negocio / Funciones Corporativas y exámenes de pruebas en apoyo a las necesidades de cada una de ellas.

Actuar como principal punto de contacto para:

·Proporcionar recomendaciones proactivas y aclaraciones relacionadas con revisiones de sucursales, Líneas de Negocio y Funciones Corporativas y participar en la alineación del control y la optimización de los procedimientos.

·Escalar los incumplimientos como resultado de las revisiones de campo/centralizadas, identificar brechas de control y proporcionar / ayudar con los planes de acción de remediación en coordinación con el oficial local de Cumplimiento para cualquier infracción del proceso

·Validación de acciones correctivas de las debilidades de los controles identificadas antes del cierre de la visita.

·Trabajar con múltiples partes interesadas locales para reunir diferentes perspectivas sobre la revisión y monitoreo del Programa de Revisión de Campo / Centralizada y evaluar el impacto en el modelo operativo del país, proporcionando retroalimentación al grupo de Alta Dirección y Internal Control y Enterprise AML dentro de la Banca Internacional.

Supervisión, reportes y control.

·A través de un ciclo de actividades, evaluará continuamente los riesgos inherentes y los controles atenuantes en la ejecución de los procedimientos establecidos para el Programa de Revisión de Campo / Centralizada

·Realizar monitoreo y revisiones para asegurar la ejecución y sostenibilidad de las revisiones de Campo / Centralizada

·Asegurar que los resultados sean comprensivos y estén bien documentados (incluyendo el muestreo de las actividades e identificar con precisión los factores de riesgo para las unidades revisadas).

·Ayudar en el desarrollo y mantenimiento de métricas y la presentación de informes de los resultados y el progreso en relación con los objetivos de remediación.

·Asegurar que los resultados estén claramente escritos; Incluyendo documentación y evidencia para respaldar los resultados de la emisión.

·Revisar los resultados de informes y los avances con respecto al Programa de Revisión de Campo / Centralizada y el plan anual de pruebas; y monitorear los resultados y las acciones correctivas asociadas, haciendo recomendaciones a la gerencia sobre las brechas de control, según sea necesario.

·Implementar metodologías de revisión basado en el análisis de datos para identificar oportunidades de mejora, haciendo recomendaciones a la Gestión de Líneas de Negocio y Funciones Corporativas.

·Implementar Monitoreo centralizado basado en indicadores claves, que permitan identificar hallazgos sistemáticos.

·Participar en programas de capacitación que aseguren estar debidamente capacitado para ejecutar los deberes de la revisión de campo / Centralizada, también abordando las deficiencias o la falta de capacitación escalando tales asuntos en un momento oportuno.

Gestión de Relaciones

·Se requiere una interacción continua con las Líneas de Negocios y Funciones Corporativas, EDDU local, el Oficial de Cumplimiento local, así como Internal Control en Toronto para convertirse en un asesor de confianza en asuntos de revisión y control de calidad.

·Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.

·Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.

·Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.

Complejidad de la posición:

·Liderará un equipo regular de Revisores de Sucursales, Líneas de Negocio y Funciones Corporativas encargados de realizar revisiones de campo / centralizadas en el o los países de la región, quienes operar de una manera independiente para realizar sus tareas durante cada revisión. Periódicamente, se le podrá requerir que apoye a otras áreas del país / región.

·El responsable debe asegurarse que su equipo tiene los conocimientos específicos para desarrollar sus tareas y se mantiene informado de los procesos operacionales del país / región, utilizando un alto nivel de sano juicio y sentido común durante las revisiones de las Líneas de Negocio y Funciones Corporativas, especialmente cuando se identifican procesos / controles únicos o especiales. Por esta razón, el postulante deberá tener experiencia extensiva en operaciones o funciones relacionadas (2+ años como “Assistant Managers Service and Support” – AMSS, en inglés)

·Lidera y conduce una cultura centrada en el cliente para todo su equipo a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.

·Promueve un entorno de alto desempeño e implementa una estrategia para la fuerza laboral que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo, y para lograr esto fomenta un entorno laboral inclusivo, comunica la visión, los valores y la estrategia de negocios y maneja un plan de sucesión y desarrollo para el equipo.

- Grado universitario en negocios o afines. Deseable grado de Maestría relevante al puesto, además de:

• Al menos 5 años de experiencia en servicios financieros y negocios, preferiblemente en cumplimiento o roles en funciones de control.
• Experiencia previa en revisiones / funciones de auditoría, y una comprensión de la metodología de pruebas y el análisis de riesgos y controles.
• Conocimiento sólido de las políticas, procedimientos y procesos de Scotiabank, y principios de control interno que le permitan entender los requerimientos para la documentación de políticas y procedimientos.
• Amplia experiencia en riesgo operacional, cumplimento, gestión de riesgos, auditoria, operaciones, o áreas relacionadas.
• Poseer una comunicación solida (verbal y escrita), escuchar, dar presentaciones/capacitación y facilitar.
• El titular debe ser un líder fuerte con excelentes habilidades interpersonales, de comunicación y de influencia, con el fin de generar consenso y colaboración con las partes interesadas.
• Capacidad para sugerir recomendaciones apropiadas a la Subdirección Control Interno QA y apoyar efectivamente esas recomendaciones
• Excelentes habilidades de gestión del tiempo, incluyendo la habilidad para trabajar bien bajo presión y ajustar constantemente las prioridades para sí mismo y el equipo
• Fluidez en español e inglés (preferentemente)
• Capacidad para trabajar y viajar de manera independiente a distintas ubicaciones de sucursales a nivel nacional.
• Habilidades analiticas. Familiar con ambientes informáticos vastos y software de visualización de datos
• Experiencia en Analítica Avanzada con uso de plataformas como SAS, R, Python, etc (preferentemente)
• Familiarización con la metodología ágil de administración iterativa de Proyectos