Jefe de Debida Diligencia Mejorada

JEFE DE DEBIDA DILIGENCIA MEJORADA

-Business Line: Operaciones

-Unit: Gobierno Operacional

Misión:

Lidera y supervisa a la unidad de Debida Diligencia en Perú y garantiza que las estrategias de negocios, planes e iniciativas se lleven a cabo o se cumplan de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes.

Gestionar el portafolio de clientes vinculado al riesgo de lavado de activos a través del desarrollo de evaluaciones que permitan identificar los factores de riesgo así como situaciones mitigantes brindando recomendaciones sobre el portafolio de clientes a su cargo con el objetivo de mantener la sostenibilidad de los mismos acorde  con el apetito de riesgo aprobado por Scotiabank. Para el cumplimiento de este objetivo lidera y supervisa un equipo a su cargo asegurando la integridad, oportunidad, disponibilidad y exactitud  del análisis en cumplimiento de la estrategia mensual asignada de acuerdo a las políticas y procesos regulatorios locales y de casa matriz .

¿Qué esperamos de ti?

a)Formación Deseable:

Título universitario en un campo relacionado a Legal, Cumplimiento, AML, Administración, Ingeniería Industria,. Un grado relevante de Bachillerato es deseable

b)Experiencia Mínima:

Más de 3 años de experiencia en unidades de control de servicios financieros y de gestión (AML, Legal, Compliance, Auditoría o afines).

Conocimientos específicos:

Propios para el puesto:

·Deseable contar con certificación en AML.

·Conocimiento general de las políticas, procedimientos y procesos de Scotiabank incluyendo los principios de control interno con el fin de entender los requisitos de negocio y requisitos de documentación.

·Amplia experiencia en las políticas Lavado de Dinero, Conoce a tu Cliente, Debida Diligencia y Debida Diligencia Mejorada, Riesgos y Cumplimiento.

·Conocimiento del negocio, productos y canales.

Conocimientos informáticos:

·Poseer nivel “experto”  de herramientas (MS Excel, Access, etc.) para extraer, manipular, consolidar (cruce de listas) data y generar y crear reportes e informes

Idiomas:

Bilingüe (deseado) Inglés / Español

¿A qué retos te enfrentarás?

·Lidera y conduce una cultura centrada en el cliente para todo su equipo a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.

·Liderar y supervisar la atención de casos de Debida Diligencia Mejorada (DDM) correspondiente a clientes persona natural o como parte de procesos masivos cubiertos bajo el Tiered 0/ Revisión Anual y/o clientes de distintas bancas originados a través del proceso de onboarding.

·Responsable de la atención del portafolio de clientes expuestos al riesgo de lavado de activos para lo cual conduce evaluaciones a través de un soporte de información de búsquedas automatizadas de forma masiva y/o análisis limitado al riesgo del cliente. Podría requerir coordinar con algún funcionario de la banca relacionado con el proceso onboarding para la atención de casos.

·Asegurar que los casos evaluados por el equipo que tiene a cargo cumpla con los requerimientos establecidos por la política interna corporativa y regulatoria local e internacional en relación al tratamiento de los clientes de alto riesgo identificados, velando que los controles de información, disponibilidad conforme al plazo de ley, confidencialidad y privacidad sean preservados conforme con las regulaciones, políticas y leyes vigentes.

·Entender y mantenerse actualizado sobre las regulaciones locales y globales de AML, las políticas y procedimientos AML/ATF de toda la empresa, así como las normas internacionales y las prácticas líderes de la industria, a fin de aplicarlas y asegurar que el equipo las cumpla.

·Responsable de proponer y encontrar oportunidades de mejora que puedan identificarse como parte de los procesos de DDM que revisa su equipo a cargo, o los que pueda identificar por el entorno.  Escala y mantiene informada a la Gerencia de cualquier incumplimiento y necesidad de tomar planes de acción orientados a presentar casuísticas que se puedan presentar dentro del desarrollo de la función y atención de los casos para coordinar soluciones ante los stakeholders dentro de la primera y segunda línea de defensa, de las actividades de gestión para gestionar y cerrar los casos de DDM, en coordinación con la gerencia.

·Brindar soporte al Gerente en la atención de las solicitudes y planes de acción establecidos por las evaluaciones de Auditoría Interna u otras unidades de monitoreo (locales o de Banca Internacional). Esto con la finalidad de cerrar los hallazgos u observaciones levantados con respecto al tratamiento de atención de la DDM.

·Dar soporte a la Gerencia en promover un entorno de alto desempeño en el equipo EDDU e implementar una estrategia para su equipo que permita desarrollar talento, motivando a su equipo.

·Gestionar el plan de capacitación y desarrollo de todo su equipo promoviendo que el equipo adquiera los conocimientos y habilidades necesarias para el mejor desempeño.

·Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.

·Crea un entorno donde su equipo realiza operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.

·Promueve un entorno de alto desempeño e implementa una estrategia para la fuerza laboral que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo, y para lograr esto, fomenta un entorno laboral inclusivo, comunica la visión, los valores y la estrategia de negocios y maneja un plan de sucesión y desarrollo para el equipo.

Agradecemos tu interés, sin embargo, únicamente los candidatos/as seleccionados para entrevista serán contactados. 

**Scotiabank Perú es una empresa incluyente, que respeta la diversidad y no hace ningún tipo de discriminación*

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